Морган Стэнли подвергся критике за привлечение богатых и влиятельных клиентов из стран с высоким уровнем финансовых и коррупционных рисков. Расследование The Wall Street Journal указывает на нарушения банком регуляторных стандартов, основываясь на внутренней документации, интервью с сотрудниками и иными источниками.
Существует информация о предоставлении счетов клиентам из Венесуэлы, связанным с коррупцией, а также о расширении деятельности банка в Латинской Америке, несмотря на сложности с проверкой клиентов. Морган Стэнли сталкивался с недостатками в системе контроля: финансовые консультанты не требовали документацию о происхождении средств, клиенты скрывали активы, а проверки учетных записей задерживались. Некоторые сотрудники банка не владели нужными языками, используя Google Translate для работы с иноязычными документами.
В материале упоминаются случаи работы с чиновниками России и Венесуэлы, а также с самопровозглашенной принцессой Канады. Расследование поднимает вопросы о соответствии действий банка нормам и требованиям регулирующих органов и возможном нарушении регуляторных стандартов.
По данным газеты WSJ, банк Morgan Stanley столкнулся с критикой в связи с работой с клиентами из России. Оказалось, что банк работал с миллиардером Швидлером, санкционированным Великобританией, а также с не названным санкционированным российским банком. Документы показали, что цифровая торговая платформа ETrade, принадлежащая Morgan Stanley, обслуживала счета клиентов из России, а также переводила туда крупные суммы денег. Издание утверждает, что ETrade не блокировала попытки отправить деньги в санкционированный российский банк.
По данным WSJ, в 2023 году 24% международных счетов управления капиталом Morgan Stanley и 25 тысяч счетов платформы E*Trade были в зонах высокого риска отмывания денег и других финансовых нарушений. Morgan Stanley заявил о работе над улучшением процессов проверки и борьбы с финансовыми преступлениями, отметив значительные инвестиции в эту область.
Издание WSJ выделяет, что управление капиталом стало ключевым фактором восстановления Morgan Stanley после финансового кризиса 2007–2008 годов. Приобретения, такие как Smith Barney и платформа E*Trade, позволили компенсировать нестабильность в инвестиционном бизнесе. Тем не менее, в начале 2022 года команда по управлению рисками выявила, что 60% международных счетов, с которыми работал банк, были связаны с высоким уровнем риска.
Добавить комментарий